专利是旨在激励创新和生产率增长的政策的核心。由于缺乏跟踪市场实际创新的具体数据，政策制定者和经济学家经常使用专利统计数据来代表可观察到的和广泛可用的潜在发明的衡量标准。拥有更多专利的公司、行业或国家被认为更具创新性;如果研发补贴能带来更多的专利申请，就被认为是有效的。
然而，专利是一种保护工具，企业可以利用它来抢占竞争对手进入其产品市场空间的先机。这种保护对于大型市场领导者来说可能尤其有价值，因为他们有更大的动机来捍卫现有的领先地位。事实上，近年来，专利申请活动激增，而创新和生产率增长却没有(Bloom et al. 2020)。大企业已将更多资源投入无形资本——包括知识产权。由于这些投资没有体现在总生产率的可察觉的提高上，它们越来越多地导致人们对大公司主导地位上升的担忧(Crouzet和Eberly 2019, Autor等人2020)。
因此，了解专利与市场实际创新的关系，而不是企业保护其现有地位的策略，对于专利制度改革的知情政策辩论至关重要(联邦贸易委员会2003)。缺乏关于专利和创新之间关系本质的大规模系统证据，主要是由于数据的限制。因此，在我们最近的论文(Argente et al. 2020)中，我们构建了一个新的数据集来研究专利和实际产品创新(向市场推出新的和改进的产品)之间的关系，以及这种关系如何随着企业的市场份额而变化。
专利文件和公司产品组合的文本分析
在我们的研究中，我们构建了一个新的数据集，将消费品领域的产品创新与其各自的专利联系起来。我们使用尼尔森-基尔茨扫描仪数据集，从2006年到2015年，以最好的分解水平——条形码——获取公司产品的详细信息。通过跟踪每个产品的属性、进入日期、销售和价格等信息，我们利用新产品的数量以及公司在特定产品类别中引入的经过质量调整的新产品数量，构建了产品创新的各种衡量标准。我们通过跟踪产品带给市场的新属性(例如配方、风格、内容)以及利用产品价格和销量的变化来推断质量改进。然后，我们通过对产品描述和专利文件的文本分析，将产品创新与其各自来自美国专利和商标局的专利联系起来。专利文件包含了关于权利要求书发明内容的丰富技术信息。为了在产品方面生成可比较的内容，我们使用尼尔森数据中的简短描述，并使用维基百科关于产品的文章的文本来扩展它们。然后，我们分析专利文件的文本，并将每个专利分配给文本相似度最高的公司的产品集。例如，在阅读了高乐氏公司的专利(专利号12141583)“含有C8至C10烷基葡糖苷和甘油的低残留清洗液”后，我们将其分配给了高乐氏的硬表面清洗剂产品。由此产生的细粒度数据集跟踪消费品领域企业的专利和产品创新。
专利是衡量创新的标准
使用我们的数据，我们首先记录了市场上有多少实际的产品创新是由专利统计所占的。为此，我们表明，在消费品领域，超过一半的产品创新与任何专利都没有关联。然而，当一个公司在某一特定产品类别中申请其第一项专利时，该产品类别的产品创新会大幅增加。如图1 (a)所示，开始申请专利后，产品创新的增加会随着时间的推移而持续。我们还发现，在申请更多专利的时候，企业会推出更多、质量更好的产品。图1 (b)显示，产品创新与专利申请量之间的相关性在专利申请后的一年最高，但在申请后的几年后逐渐消失。我们发现，产品创新的弹性与前一年申请的专利数量的关系在0.02到0.04之间。这些弹性是由最终由专利局批准的专利申请和被未来专利大量引用的专利申请驱动的。这表明，常用的专利质量衡量方法可以提供产品创新率的信息。
图1产品创新和专利
请注意:图中描述了在(t+k)时间(t)企业首次申请专利后(图a)和专利申请数(图b)的假人(等于1)上log产品创新的回归估计系数。
大公司的角色
专利申请能告诉我们公司是在努力创新，还是依赖先发制人的保护策略?如果一家公司申请了专利，同时向市场推出了许多新的和质量更好的产品，很自然地可以推断该公司是创新的，其专利申请表现为更好地满足消费者需求的新产品。然而，公司经常在申请专利后，并没有推出新的和改进的产品。相反，这些专利可能发挥反竞争/战略作用。基于这种直觉，我们利用数据来了解专利对不同市场地位的公司的作用。
图2 (a)描绘了公司在特定产品类别中的产品创新率与他们在该产品类别中的相对规模(销售)百分比。该图显示，市场领导者(在特定产品类别中占市场很大一部分的公司)在新产品的数量和质量改进方面都有较低的产品引进率。虽然大公司的创新率下降了，但他们的专利强度却增加了。图2 (b)显示，相对于他们引入的产品创新，市场领导者申请的专利不成比例地多。总的来说，尽管大公司申请的专利更多，但这些专利导致的产品引进和改进率的增长不成比例。
图2企业规模的创新和专利
请注意:图表描述了产品创新率(图a)与每项新产品专利申请比例(图b)与企业市场份额之间的关系。
此外，我们发现，即使在控制了这些公司推出的新产品的数量和质量之后，市场领导者申请的专利仍能带来巨大的收入增长。相比之下，由小公司引入的产品创新完全占据了与其专利相关的收入溢价。我们还表明，市场领导者的专利申请与竞争对手在共享产品类别中产品介绍的下降有关。如果我们考虑小公司的专利申请，情况就不同了。
私有专利价值
使用一个简单的企业产品创新和专利决策模型，我们为消费品领域不同规模的企业提供了专利私有价值的粗略计算。从概念上讲，这种私有专利价值由两部分组成。第一个要素——生产要素——代表了一种选择权价值，即将一项专利创意整合到更高质量的新产品中，以获得额外利润。第二部分——保护性部分——代表了公司通过阻止竞争对手在市场上竞争而获得的价值。我们的研究结果表明，平均专利价值的43%由专利价值的保护部分所占，并且这一比例随着公司规模的增加而大幅增加。
结论
我们的研究结果表明，平均而言，专利申请确实会导致新产品被引入市场，但对于市场领导者来说，专利转化为产品的速度较低。我们的研究结果表明，市场领导者的专利在限制其竞争对手的产品创新，从而保护其现有产品的销售方面发挥着关键作用。这些发现有两个重要的政策含义。首先，他们表明专利和创新之间的关系随着企业规模的变化而变化，并且在企业层面上基于专利的标准创新度量可能忽略了不同规模企业之间实际创新的差异。其次，它们表明，大公司更有可能利用专利制度来保护自己的市场地位，而不是引入实际的创新。这意味着创新政策的设计应该承认，使用专利制度的激励和动机因公司现有的市场地位而有很大差异。
在他们的书中，贾菲和勒纳(2004)描述了20世纪80年代初专利政策中看似无害的变化，他们认为，这些变化极大地影响了企业对战略性专利申请的激励。与此相一致，Cohen等人(2014)发表的调查结果表明，与20世纪80年代初相比，大公司现在报告称，专利在保护其销售免受竞争对手侵害方面的战略作用更加重要。未来研究的一个潜在途径是量化大公司对保护性专利的日益依赖是如何导致大公司主导地位增强和业务活力下降的近期趋势的(Decker et al. 2016, Akcigit and Ates 2019)。
作者注:本文所表达的观点并不代表美国联邦储备系统的观点．
参考文献
Akcigit, U和S T Ates(2019)，“美国商业活力发生了什么?”，工作论文25756，国家经济研究局，4月。
阿金特，D, S Baslandze, D Hanley和S Moreira(2020)，”产品专利:产品创新和企业动态，讨论文件14692，经济政策研究中心，5月。
Autor, D, D Dorn, L F Katz, C Patterson和J Van Reenen(2020)，“劳动收入占比的下降和超级明星公司的崛起”，经济学季刊135(2): 645 - 709。
布鲁姆，N, C I Jones, J Van Reenen和M Webb(2020)，“创意越来越难找到吗?””,美国经济评论110(4): 1104 - 44。
科恩，W M, R R尼尔森和J P沃尔什(2000)，“保护他们的知识资产:可使用性条件和为什么美国制造企业申请专利(或不)”，技术报告，NBER。
克鲁泽，N和J C Eberly(2019)，“理解弱资本投资:市场集中度和无形资产的作用”，国家经济研究局工作论文25869,5月。
德克尔，R A, J Haltiwanger, R S Jarmin和J Miranda(2016)，“下降的商业活力:我们所知道的和前进的道路”，美国经济评论106(5): 203 - 07。
联邦贸易委员会(2003)，促进创新:竞争与专利法和政策的适当平衡．
贾菲，A B和J勒纳(2004)，创新及其不满:我们破碎的专利制度如何危及创新和进步，以及如何应对普林斯顿大学出版社。
