VoxEU列生产力和创新

信息披露和后续创新:证据从专利登记库项目

2019年3月31日

决策者担忧,专利的披露分量不足随后在刺激创新。使用证据专利趋势专利在美国存托库,这列显示信息的可用性在先前技术创新领域的积极影响。在互联网时代,这些库有助于降低地理知识扩散的障碍。

作者

Jeffrey l .弗曼

专利系统依赖于一个权衡发明家被授予临时垄断对其商业化创新为了激励创新,以换取创新者披露的技术信息支持知识的扩散,加速未来创新的希望。

这个信息披露功能被贴上“交换条件”由美国最高法院排他权。尽管这个披露函数的重要性,很少有人了解技术信息的披露是否充分是加速知识流动或未来创新的功能。

理论上,技术规格的完整和清晰的披露应该刺激未来创新通过使后续创新者受益的学习之前的发明家和减少重复实验。这样的披露甚至被描述为知识溢出效应的潜在基石,加强经济增长(罗默1990)。

然而,知识产权律师已经引起了相当大的怀疑是否准确地反映专利理论实践(例如Roin 2005, Lemley 2012)。怀疑披露的有效性取决于专利文档可以聪明的起草者的前景模糊技术的关键元素。他们还认为,如果专利所需的信息披露,的确,给潜在的竞争者提供价值的一个主要机制,知识产权律师将敦促发明家通过其他方式来保护他们的创新,包括商业秘密,这可能会限制未来竞争对手的信息流动。此外,他们指出,许多发明家积极避免阅读艺术之前,这样做会增加后续创新者的可能性可能会判故意侵权的专利之前,这将对侵犯知识产权的三倍的赔偿的风险。

量化的价值专利披露后续创新是创新的决策者和核心问题是重要的理解机制,影响知识积累的速度。此问题的解决方案是由大大复杂化,因为专利系统提供垄断权利交换技术信息的披露,很难单独分开理解这些特性的影响。换句话说,排除这一事实和信息披露共现,实证分析不能孤立专卖权的影响在随后的创新(“激励效应”)和信息通过信息披露提供后续创新的影响(“启动效应”)。

专利托管图书馆系统

在最近的一篇论文(Furman et al . 2018年),我们应对这一挑战,调查美国专利商标局专利和商标的扩张保管库(PDL或专利库)系统在1975年和1997年之间。在过去的二十年里,这些专利库是唯一的位置除了USPTO总部设在华盛顿特区,发明家,律师,和公众可以获得全方位的专利文档中的信息披露或获取访问搜索工具使现有技术的审查。相对于成本的访问这些文件和工具在华盛顿特区,我们认为专利库的到来可以大幅降低成本的访问现有技术潜在的发明家的地理区域接近图书馆。因为垄断权利是国家(以及所有地理区域)举行,该专利库的建立创造了相当大的潜在变化的程度的专利信息披露各地区在此期间,进行广泛的互联网接入的时代。

美国专利商标局专利图书馆系统成立于1870年代为发明家提供专利和却是其劣势所在资源,企业家,现任公司。到1975年,20图书馆成立以来,主要是在新英格兰和密西西比河以东。从1975年到1997年,美国专利商标局着手努力打开至少一个专利库的每个美国增加的百分比美国公民与专利收集通勤区。这一目标在1997年实现,新图书馆开放59。我们重点分析这段系统扩张。虽然我们是指专利库“开放”,建立自由人民党不需要建造新的设施。相反,它要求现有的库专用的足够空间,员工,和资源图书馆专利材料,收到正式定为USPTO PDL。

在随后的创新信息披露的影响

估计的影响开放区域创新的专利库,我们比较的数量的变化ultimately-granted专利申请(一年的应用程序)在该地区的一家图书馆周围地区的专利数量的变化与控制样本的联邦存托库(fdl)。1252 fdl使政府文件等法律和国会免费提供给公众的行为。专利的任务库和fdl相似,即,为公众提供官方文件,几乎所有的自由人民党也fdl。pdl通常只提供最初fdl和后来的专利库,使fdl自然对照组在相同的状态。图1标识专利授予的专利和控制库和周围地区的图书馆在我们的样例。

图1专利库并设置的专利

从我们的分析我们得出因果结论的能力取决于地区的专利数量接受图书馆会遵循相同的趋势控制周围的地区的库。一个潜在的担忧这种识别方法是在从1975年到1997年期间,图书馆可以应用成为自由人民党。因此,我们的结果可能是虚假的,如果当地图书馆或USPTO关于图书馆开放他们的决定基于预期未来的专利。虽然我们不能完全排除这种威胁,我们文档,这只是一个问题,如果图书管理员提交应用程序(或USPTO)是能够正确地预测未来的确切年份和地点增加专利的初创企业活跃在技术专利公开信息是很重要的。

我们证明这是不太可能并发冲击驱动这些影响。图书馆开放之前,人均专利的数量相似地区的控制和治疗库(参见图2),这是符合differences-in-differences分析的“平行趋势”的假设。也没有微分控制库之间的趋势,这表明图书馆不只是安置来自附近地区的创新活动。我们的结果是鲁棒的使用替代控制团体,包括分析只使用ultimately-treated库,我们使用not-yet-treated地区作为对照组。

图2专利多余的PDL开放之前和之后

在额外的分析,我们发现三条证据表明机制推动效应最有可能改进的专利技术信息的访问。

首先,化工技术,效果最为明显,专利信息披露为后续创新最重要。这是符合之前的调查研究,文档的重要性为这些技术专利,在专利报告有价值的和特定的知识,事实上,阅读后续创新者。
第二,发明家开始引用更多的地理上和技术上遥远的先前技术专利库后,。图书馆开放后,发明家因此开始使用更少的地方和地理知识,创新变得更加分散。这表明专利库促进思想领域的重组,为志同道合的发明者建立在彼此的想法。
第三,我们发现后的效果是最强的专利库引入计算机数据库搜索现有技术和效果消失后,互联网使专利文献普遍可用的和readily-searchable。这个结果表明,简单的趋势是不开车结果与预期一致,访问现有技术是一个关键因素在解释专利模式在专利库。

确定图书馆开放是否会影响经济结果除了纯粹的通过专利,我们检查数据来自美国人口普查区域业务动态。我们发现大都市统计区(MSAs)专利库的建立经历了明显更多的小公司进入和退出的比率比MSAs与可比fdl没有收到这样的库。此外,当地就业地区加速专利库开口和这种效应是由新进入者。这些结果表明,pdl的影响不仅仅是增加专利的产物,而是符合专利库的前景影响当地的创业环境。

我们的研究表明,专利信息披露有助于后续创新,这种效应只有在专利信息出现。因此我们为讨论的好处专利信息披露和整个专利制度的优点。我们的证据和观点是一致的,一个专利”是传播科技信息,这加速了经济增长的生产力”。通过寻找尤其强烈影响化学创新,技术领域披露被认为是特别有效,我们的研究也提供了合格的支持,批评者认为,通过专利信息披露的有效性是有限的,阅读的好处专利是喜忧参半。我们的实证分析显示更严格的披露的创新潜力。

更普遍的是,我们的研究有助于文学research-enhancing机构,通过投资成为推动区域创新的专利库。Research-enhancing机构降低成本获得有用的知识,从而有助于促进地理和时际基于经济增长的溢出效应。例如,生物资源中心,图书馆的生物体,可以促进后续创新通过提供开放和低成本获取生命科学研究材料。最近工作,Biasi和莫泽(2016)表明,减少访问成本科学书第一次世界大战期间增加科学产出尤其是在这些地区的图书馆买了这些书。我们的研究有助于这个文献表明在美国专利库增加创新通过提高对专利文件的访问。

美国专利制度的历史分析指出它的角色在民主化的创新,即在使创新在不同的地理区域,扎根在社会经济组织,以及不同类型的企业。我们的研究结果提供证据表明,通过其1975 - 1997年专利登记库项目,USPTO继续扮演一个角色在传播创新跨区域和组织类型。在一个在互联网时代,专利文件在一个附近的专利搜索库提供了一个可访问的方式来研究这样的现有技术,特别是对资源受限的发明家。