在双边争端的背景下，中国的经济报复威胁可信吗?

甚至在宣布今年的诺贝尔和平奖得主之前，中国外交部发言人就警告说，刘晓波的当选将“损害中挪关系”。1在这一决定做出后不久，中国取消了与挪威渔业部长丽莎贝斯·伯格-汉森(Lisbeth Berg-Hansen)的会晤。她原本计划在上海世博会上拜访挪威代表，挪威也在上海世博会上推广其渔业产品。挪威外长访华期间未与她会面，被视为两国关系恶化的第一个迹象。

政治上的顺从是与中国建立良好贸易关系的前提吗?

就像刘晓波的情况一样，达赖喇嘛作为西藏社区的领袖，被视为对中华民族完整和共产党统治的威胁。1989年达赖喇嘛被授予诺贝尔和平奖时，中国威胁说，如果挪威国王或政府出席颁奖仪式，中国将切断与挪威的经济关系。由于中国政府试图遏制挑战西藏现状的意见的表达，对达赖喇嘛的接待一直是与中国双边外交紧张的根源。图1显示了1991年至2008年间政府官员接受此类接待的地点和次数。

图1．政府官员接待达赖喇嘛的地域分配(1991-2008年)

资料来源:Fuchs and Klann (2010)

作为对可能与外国政要会晤的回应，中国政府威胁称，与不遵守其政治意愿的国家，双边贸易关系将恶化。政府在这个问题上的果断反映在一些例子中，比如著名的法国案例。2009年，法国被从中国两个贸易代表团的旅行议程中划掉，以报复法国总统尼古拉•萨科齐(Nicolas Sarkozy)会见达赖喇嘛(Dalai Lama)。在2007年的一次采访中，达赖喇嘛本人承认，一些国家官员不愿意接待他，以免危及他们国家与中国建立的密切经济关系。

以往的研究表明，双边政治气候在贸易关系中起着重要作用(例如，Pollins 1989, Morrow et al.1998)。此外，贸易伙伴之间的外交交流通过外交代表(Rose 2007)和国事访问(Nitsch 2007)促进双边贸易。专制的中国与其贸易伙伴之间的政治关系状况，对双边贸易的影响，可能比自由市场经济体更为重要。这一观点在Vox列托克·艾特和马丁·加塞布纳于2008年12月发表的论文，作者认为专制政府对贸易流动的影响比民主政府更大。这种更大的直接影响能力可以用专制政权的执行者所面临的缺乏政治问责来解释(另见Mansfield et al. 2000, Aidt and Gassebner 2010)。由于中国既不是民主国家，也不是自由市场经济体，中国政府对贸易决策的影响能力比民主政府更大。鉴于北京政府对遏制政治反对派的重视，中国政府似乎在利用其在经济中的广泛影响力，将贸易流动作为一种外交政策工具。然而，只有在稳定朝鲜政权的预期政治收益超过贸易转移的损失时，这种经济惩罚机制才会盛行。

国际贸易是否存在“达赖喇嘛效应”?

在我们最近的一篇论文(Fuchs and Klann 2010)中，我们分析了双边紧张关系在多大程度上影响了与专制中国的贸易。特别地，我们以经验调查了中国是否以政策回应外国官员与西藏领导人的会晤，导致这些达赖喇嘛接收国的出口大幅减少。我们对1991年至2008年间159个伙伴国家对中国的出口进行了增强重力模型。有关这位佛教领袖的旅行方式的信息是由十四世达赖喇嘛的办公室提供的。

我们发现，政治领导人与达赖喇嘛的会面会使对中国的出口平均减少8.1%或16.9%，这取决于所使用的估计技术。这些基线结果在样本限制为更同类的欧洲国家组，以及包括伙伴国家的出口导向、双边关税和在联合国大会投票一致程度(双边政治友谊的常用衡量标准)的数据的情况下是稳健的。如果在我们的贸易方程式中控制了达赖喇嘛会晤的潜在内生性，上述结果也同样成立。为此，一个国家的藏援会数量和佛教领袖的旅行方式被作为最高政治级别接待达赖喇嘛的工具。

我们还调查了所谓的“达赖喇嘛效应”的范围是否取决于接待这位西藏领袖的政要的政治重要性。根据接见外国政要的级别对达赖喇嘛的所有接待进行分类，实证结果显示，达赖喇嘛与国家元首或政府首脑的会晤对贸易恶化的影响最大。当我们将利益变量的定义扩大到包括政府成员、所有国家官员，最后包括达赖喇嘛办公室列出的所有达官显贵时，就会发现较小但仍然重要的影响。此外，我们发现，“达赖喇嘛效应”主要是由机械和运输设备出口减少所驱动的，并且在一次会议召开两年后就消失了。

最后的评论

总之，我们的研究结果证实，以最高政治级别正式接待达赖喇嘛的国家受到的惩罚是减少对中国的出口。这一结果与中国近年来在世界上获得的政治和经济实力的增长是一致的。我们的结果强调了良好的双边关系对与中国贸易的重要性。中国的贸易关系并非没有政治偏见，中国似乎利用贸易关系作为外交政策工具，以获得其贸易伙伴的政治顺从。乍一看，中国愿意放弃高效进口决策下的贸易收益，以出于政治原因惩罚贸易伙伴，这似乎有些奇怪。然而，如果这种“惩罚”能增加其政治生存的可能性，中国的政治领导层可能愿意承担从达赖喇嘛接收国转移贸易所产生的经济和政治成本。

虽然政治领导人在接见达赖喇嘛时应该意识到潜在的出口损失，但不会见他并不一定是我们从调查结果中得出的结论。相反，国家领导人可以利用接待达赖喇嘛与贸易恶化之间的关系，作为表明他们在人权和民主方面立场的一种手段。因此，在双边分歧的同时，愿意承担贸易减少的成本，为这样一个国家的政治立场提供了可信的决心(另见Morrow 2003;Gartzke et al. 2001)。

除此之外，政治领导人在国际上协调一致地接待达赖喇嘛，甚至召开联席会议，都有可能使商业利益与接待达赖喇嘛的要求相协调。这样的战略可能会缩小中国挑拨贸易伙伴的空间。类似地，在刘晓波事件中，如果国家领导人不顾中国的抗议，欢迎今年的诺贝尔和平奖，他们应该联合起来，以减少他们对中国潜在报复的脆弱性。

尽管如此，随着中国和其他(专制)新兴国家经济实力的增强，将贸易关系作为外交政策工具的使用(或滥用)可能会变得越来越重要。

参考文献

Aidt, TS和M Gassebner(2008)，“政治体制和国际贸易， VoxEU.org, 12月16日。
Aidt, TS和M Gassebner(2010)，“专制国家贸易减少吗?””,世界银行经济评论24(1): 38 - 76。
Fuchs, A和NH Klann(2010)，“访问:达赖喇嘛对国际贸易的影响， cege讨论论文113，哥廷根大学。
Gartzke, E, Q Li和C Boehmer(2001)，“投资于和平:经济相互依存与国际冲突”，国际组织, 55岁(2):391 - 438。
Mansfield, E, H Milner，和P Rosendorff(2000)，“自由贸易:民主、独裁与国际贸易”，美国政治学评论, 94(2): 305 - 322。
Morrow, JD, RM Siverson和T Tabares(1998)，“国际贸易的政治决定因素:大国，1907-1990”，美国政治学评论, 92(4): 649 - 661。
莫罗，JD(2003)，“评估贸易作为昂贵信号来源的作用”，爱德华·D·曼斯菲尔德和布莱恩·M·波林斯(编)，经济相互依存与国际冲突:一个持久争论的新视角密歇根大学出版社出版。
Nitsch, V(2007)，“国事访问与国际贸易”，世界经济, 30(12): 1797 - 1816。
Pollins, BM(1989)，“贸易仍然遵循旗帜吗?””,美国政治学评论, 83(2): 465 - 480。
Rose, A(2007)，“外交服务和对外贸易:使馆作为出口促进”，世界经济, 30(1): 22-38。

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1这声明外交部发言人马朝旭在例行记者会上说。